PROCEDIMIENTOS DE DEBIDA DILIGENCIA EN EL CONOCIMIENTO DEL CLIENTE, PROVEEDORES Y TRABAJADORES
El proceso de debida diligencia consta de las etapas de identificación, verificación de la información y monitoreo de las transacciones realizadas, llevándose
a cabo el diligenciamiento del formulario de conocimiento del cliente.
REVISIÓN DE LISTAS RESTRICTIVAS Y LISTAS PEP
- Listas Restrictivas: permite identificar si los accionistas, proveedores, socios, empleados o clientes están clasificados en una de las listas que aplican a nivel local e internacional
- Listas PEP: permite identificar Personas Expuestas Políticamente, la cual corresponde a Personas Naturales que por su cargo manejan recursos públicos o poseen algún grado de poder público.
ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN Y MONITOREO DE LAS OPERACIONES
Última etapa del procedimiento de debida diligencia en el conocimiento del cliente, en la cual se actualizan los datos del cliente y se monitorean las transacciones realizadas para detectar la ocurrencia de operaciones inusuales o sospechosas.