IMPLEMENTAMOS LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO MEDIANTE LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS DE LA/FT/FPADM
¿EN QUÉ CONSISTEN NUESTROS SERVICIOS?
Brindamos nuestros servicios de asesoría de implementación del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo - SPLAFT a las personas naturales y jurídicas obligadas a reportar a la UIF-Perú, así como a aquellas empresas que desean implementar el sistema, como parte integral de sus buenas practicas administrativas y del buen gobierno corporativo, disminuyendo su exposición a los riesgos de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo.
El servicio de asesoría de implementación del SPLAFT se lleva a cabo en tres etapas:
I. Diseño y estructuración del sistema;
II. Implementación del sistema; y
III: Seguimiento a la ejecución del sistema.
Etapa I: Diseño y estructuración del sistema
1. Revisión de los procesos internos de la empresa
Propuesta de elaboración y/o actualización de las políticas, procedimientos y formatos del SPLAFT.
2. Revisión de los riesgos de LA/FT de la empresa
Propuesta de elaboración y/o actualización de las políticas y procedimientos para la gestión de riesgos de LA/FT.
3. Documentación del sistema de prevención del LA/FT
Elaboración y/o actualización del Manual de Prevención del LA/FT y del Código de Conducta.
Etapa II: Implementación del sistema
1. Capacitación del personal
Programa de capacitación anual. Capacitación del oficial de cumplimiento, directores y trabajadores de la empresa.
2. Puesta en marcha de procedimientos
Asesoría en el uso de los formatos de Debida Diligencia y preparación del RO, ROI y ROS.
3. Activación de controles preventivos y detectivos
Puesta en marcha de los mecanismos para la aplicación de los controles preventivos y detectivos diseñados.
Etapa III: Seguimiento a la ejecución del sistema
1. Reportes periódicos y no periódicos a la SBS
Asesoría en la elaboración de informes y reportes y en la atención de requerimientos de información de la SBS.
2. Revisión de ejecución del sistema
Revisión del funcionamiento de los procedimientos implementados y de los formularios de registro y control .
3. Monitoreo de controles implementados
Revisión de los indicadores diseñados para medir la efectividad de los controles preventivos y detectivos incorporados.
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Que con mucho gusto le atenderemos
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