Oficial de Cumplimiento
Conocimiento del Beneficiario Final
Conocimiento del Cliente
Designar al Oficial de Cumplimiento OC, quien es la persona de contacto para las comunicaciones entre la empresa y la UIF-Perú.
Conocimiento del Cliente
Conocimiento del Beneficiario Final
Conocimiento del Cliente
Identificar al cliente y al beneficiario final en el momento de iniciar relaciones comerciales y a lo largo de la relación comercial.
Régimen de Debida Diligencia
Conocimiento del Beneficiario Final
Conocimiento del Beneficiario Final
Aplicar los procedimientos de debida diligencia de conocimiento del cliente DDC para la identificación de los clientes en cada operación.
Conocimiento del Beneficiario Final
Conocimiento del Beneficiario Final
Conocimiento del Beneficiario Final
Identificar al beneficiario final BF de los servicios o productos que se suministre y tomar las medidas razonables para verificar su identidad.
Conocimiento de directores y trabajadores
Conocimiento de directores y trabajadores
Conocimiento de directores y trabajadores
Implementar una política de debida diligencia en el conocimiento de los trabajadores y directores de la empresa y establecer sus perfiles.
Conocimiento de proveedores
Conocimiento de directores y trabajadores
Conocimiento de directores y trabajadores
Aplicar procedimientos de debida diligencia en el conocimiento de los proveedores, de conformidad con lo dispuesto en la Norma.
Capacitación
Conocimiento de directores y trabajadores
Registro de Operaciones
Los trabajadores y directores, deben recibir dentro de un año calendario, al menos una capacitación en materia de prevención y detección del LA/FT.
Registro de Operaciones
Conocimiento de directores y trabajadores
Registro de Operaciones
Se debe llevar y mantener actualizado un registro de operaciones (RO) de conformidad con lo establecido en la Norma.
Reporte de Operaciones Sospechosas
Manual y Código de Conducta
Manual y Código de Conducta
Comunicar a la UIF-Perú las operaciones detectadas en el curso de sus actividades, que sean consideradas como sospechosas.
Manual y Código de Conducta
Manual y Código de Conducta
Manual y Código de Conducta
Se debe contar con un manual y un código, de obligatorio cumplimiento, conforme a lo establecido en el Reglamento de la Ley UIF.
Grupo Económico
Manual y Código de Conducta
Informe Anual del Oficial de Cumplimiento
Las empresas de un mismo grupo económico, que cuenten con un OC corporativo, deben desarrollar procedimientos corporativos.
Informe Anual del Oficial de Cumplimiento
Manual y Código de Conducta
Informe Anual del Oficial de Cumplimiento
El OC debe elaborar y remitir a la UIF-Perú un informe anual sobre el cumplimiento de las políticas y procedimientos del SPLAFT.
Identificación y evaluación de riesgos de LAFT
Identificación y evaluación de riesgos de LAFT
Identificación y evaluación de riesgos de LAFT
Desarrollar e implementar procedimientos de identificación y evaluación de los riesgos de LA/FT, a los que se encuentre expuesto.
Remisión y conservación de información
Identificación y evaluación de riesgos de LAFT
Identificación y evaluación de riesgos de LAFT
Remitir y conservar la información relacionada con el SPLAFT y aquella que sustente el cumplimiento de la Norma.
Auditoría Interna y Auditoría Externa
Identificación y evaluación de riesgos de LAFT
Auditoría Interna y Auditoría Externa
El diseño y aplicación del SPLAFT debe ser evaluado por auditoría interna; y por una sociedad de auditoria externa de ser el caso.
Deber de Reserva
Identificación y evaluación de riesgos de LAFT
Auditoría Interna y Auditoría Externa
Se debe guardar absoluta reserva de las comunicaciones, operaciones, registros e información solicitada y/o proporcionada a la UIF-Perú.
DEBIDA DILIGENCIA EN LA GESTIÓN DE RIESGOS DE LAFT
LO QUE DEBE SABER SOBRE LA DEBIDA DILIGENCIA EN LA INDUSTRIA MINERA